上海分批封控前夜 多家基金公司采取AB岗值班

　　上海封控前基金从业者连夜赶往公司上海多家基金公司采取AB岗值班上海基金券商工作人员连夜返岗上海基金从业人员连夜赶往公司2022-03-28 00:05:04　来源: 每日经济新闻 举报985

　　27日晚间，上海发布在全市范围内开展新一轮切块式、网格化核酸筛查。其中浦东和浦西的分批封控，让不少基金公司的从业人员连夜动了起来。

　　有基金公司人士表示：“投资、交易的同事晚上被叫去公司了，收拾行李住公司。”还有在浦西的基金公司人士表示：“(浦东)没有隔离的同事，晚上通知都要到。”

　　连夜赶往公司

　　27日晚间，上海发布，3月28日5时起，以黄浦江为界分区分批实施核酸筛查。第一批，浦东、浦南及毗邻区域先行实施封控，开展核酸筛查，4月1日5时解封。同时，浦西地区重点区域继续实施封控管理。第二批，4月1日3时起，按照压茬推进的原则，对浦西地区实施封控，开展核酸筛查，4月5日3时解封。

　　由于28日是交易日，此次封控对于主要分布在浦江两岸的金融从业人员来说，有的就需要做好提前到岗的准备。而据记者最新获悉，部分基金公司已经通知一些人员晚上必须赶到公司。

　　有基金公司人士就向记者表示：“投资、交易的同事晚上被叫去公司了，收拾行李住公司。”还有在浦西的基金公司人士表示：“(浦东)没有隔离的同事，晚上通知都要到。”

　　不过也有基金公司人士表示：“公司本来就有人，从15号开始核心部门的人员就一直住着了，包括周末也住着。”

　　另有基金公司人士表示：“我们之前是周一到周四全员上班，之后是核心人员住公司。“

　　还有多家基金公司人士向记者表示，他们主要采取的是AB岗的方式，以及轮岗值班的方式，此外，有的要求进公司需要提供48小时内核酸证明。

　　基金公司抗疫工作准备充分

　　总的来看，由于这轮疫情已经持续有一段时间了，各家基金公司的抗疫方案准备得也比较充分。

　　比如中欧基金，公司以总经理和督察长作为总负责人，负责本次应急工作的总体部署，以IT、运营、交易、风控四个部门负责人为核心力量，保证公司的资产管理业务从资金端到资产端，从基金申赎到投资交易再到估值清算整个业务全流程能够正常运转;场地安排方面，公司在上海采用两地办公模式，投资、交易、IT、运营、风控等部门在浦东、浦西两地办公楼均派有同事驻场办公，实现办公场地双备份。

　　而在人员安排方面，一方面实行现场轮值，最小化现场办公人员数量，减少交叉感染风险;另一方面对于重要岗位试行7×24小时值班制度，重点预防万一封楼无人现场支持导致业务中断或发生故障的风险。

　　汇添富则表示，疫情防控管理要求下达后，集中交易室即刻设立备用交易场所，就各项交易类型提前演练，确保不同办公地的交易员覆盖全部交易品种;3月初，合规稽核部和风险管理部即就当前疫情管控政策进行情景推演，明确交易、营运、风控双职场办公落地保障措施，以及居家办公场景下合规开展业务的各项需求，前置采购、调试、模拟演练等工作的筹备落实。

　　此外，汇添富基金营运部也在3月初即完成了两地办公备份工作的各项准备，在启动AB岗工作机制后，各地同事紧密配合，确保防控期间的基金估值、登记、清算等业务不受影响;特殊办公场景下，公司信息技术部提前完成了备用交易室设备调试、远程办公VPN设备扩容等措施，并组织各相关部门及时完成远程办公模拟演练，采购相关设备，落位合规要求，启用AB岗工作机制后，信息技术部仍全力确保需求、开发、运维等各方面工作，确保所有办公系统正常运行。

　　还有比如海富通基金，启动“分组轮岗办公”的应急工作模式。近期，海富通基金部分值班员工进驻张江基地，为系统安全再添保障。

　　值得一提的是，来自海富通基金信息技术部、交易部、基金运营部、风险管理部的员工，7×24小时坚守在公司，使用简易睡袋，暂住公司活动室。

　　一位海富通90后员工的感受是：“条件艰苦、责任重大”，但他也表示，“随着后勤支持的迅速到位，驻场环境已有明显改善。公司会同工会已进行了一次性洗漱包、寝具、消毒用品、应急食品等应急物资的采购，进一步加强特殊时期的后勤保障。”

　　拓展阅读：

　　上交所发布“抗疫30条”：线下转线上，部分年报可申请延期

　　3月27日晚间，上海证券交易所(下称“上交所”)发布“抗疫30条”，主要涉及股票发行上市审核和发行承销、上市公司信息披露业务、债券业务服务、其他业务服务四大方面。

　　上交所表示，此举是就疫情防控特殊时期相关业务开展做出调整和衔接安排，优化自律监管与服务方式，支持实体经济发展，激发市场主体活力，全力维护资本市场平稳运行，落实落细支持疫情防控和保障市场运行各项工作。

　　具体来看，股票发行上市审核和发行承销方面：科创板审核业务正常推进，改为线上的方式审核和沟通;适当放宽审核问询回复时间;放宽申报等相关文件的签署要求;提供“云上市”服务;通过互联网、电话等方式开展路演;设立24小时发行承销业务咨询热线。

　　上市公司信息披露业务：上市公司事后公告披露时段延长至晚上23:00;上市公司受疫情影响难以如期披露2021年报的，可申请延长至2022年4月30日前披露; 文件信息披露可以暂以电子签章等代替，或者提交相关说明;支持线上召开股东大会;设立24小时信息披露操作业务咨询热线。

　　债券业务服务：建立发行服务绿色通道;适当延长项目办理时限;因疫情原因无法获得相关签字、盖章的，可先由主承销商出具说明，后续及时补充提交签字、盖章文件;簿记建档可根据疫情情况，仅安排簿记管理人作为现场参与人员，投资者可依据文件约定通过邮件、传真等方式发送申购订单;配合做好地方债发行工作。

　　其他业务服务：确保市场交易通畅安全;全面启动线上咨询培训服务;逐一了解疫情严重地区拟上市和上市企业的投融资需求，帮助企业在充分准备的前提下，加速申报，实现即报即审即发;支持基金、期权做市商等有序开展业务;加强ETF基金管理人专项通道服务;通过非现场方式办理股份协议转让业务;畅通投资者诉求渠道;加强投资者线上教育服务;开展国际投资者线上形式走进沪市公司等系列活动。

　　以下为具体的30条内容：

　　一、股票发行上市审核和发行承销

　　1.确保科创板审核业务正常推进。疫情防控期间，正常受理发行人通过本所科创板审核业务系统提交的发行上市、重大资产重组及其他相关申请。通过视频会议等方式，确保上市委审议会议按照既定程序正常推进。

　　2.加强线上沟通咨询保障。项目申报及回复过程中，因受疫情影响无法现场预约沟通的，发行人、中介机构可以申请采取线上方式进行沟通咨询。本所将加强审核部门与发行人、中介机构电话沟通、线上咨询沟通的相关保障。

　　3.放宽申报等相关文件的签署要求。发行人、中介机构提交项目申报、问询回复等相关文件时，确受疫情影响、无法统一签名的自然人，可以通过提供签字页电子扫描文档方式办理。

　　4.适当放宽审核问询回复时间。发行人、中介机构确受疫情影响，无法在规定时限内回复审核问询、完成尽职调查等工作的，可以向本所申请中止审核，以保证足够的时间准备审核问询相关问题的核查回复。

　　5.提供“云上市”服务。鼓励发行人根据实际情况合理安排发行上市时间，本所提供免费网络直播上市仪式服务，并支持发行人在疫情影响消除后，补办现场上市仪式。

　　6.优化网上网下路演方式。鼓励发行人通过上证路演中心开展免费网上路演，通过互联网、电话方式等线上方式开展网下路演。

　　7.设立24小时发行承销业务咨询热线。疫情防控期间，为保障主承销商日常业务操作和公告披露，本所设立发行承销业务24小时咨询热线电话(021-68607509)，发布发行承销业务操作清单。

　　二、上市公司信息披露业务

　　8.延长信息披露业务办理时段。疫情防控期间，上市公司事后公告披露时段延长至晚上23:00。

　　9.支持上市公司做好定期报告披露工作。上市公司受疫情影响预计难以在原预约日期披露2021年年度报告的，可以向本所申请办理延期至2022年4月30日前披露。确受疫情影响，在法定期限内披露2021年年度报告或2022年第一季度报告有困难的，请及时联系本所公司监管部门通报相关情况。

　　10.增加邮件、传真等公告提交方式。上市公司因疫情影响无法使用EKey通过日常业务管理系统提交信息披露文件的，可以通过电子邮件或传真方式提交。

　　11.放宽信息披露文件的报送形式要求。文件信息披露因疫情影响无法及时提供实体签章的，可以暂以电子签章等代替，或者提交相关说明。

　　12.支持线上召开股东大会。上市公司可以结合自身实际情况，设置线上股东大会召开会场。律师因疫情影响确实无法现场参会的，可以采取视频等方式见证股东大会。

　　13.加强对线上业绩说明会的技术支持。支持上市公司利用上证路演中心等互联网平台召开线上业绩说明会，与投资者加强交流，增进投资者信心。本所推出路演与上证云SDK对接服务，投资者可以通过券商和信息商APP参与业绩说明会。

　　14.设立24小时信息披露操作业务咨询热线。疫情防控期间，为解决上市公司在信息披露操作业务中面临的困难和问题，本所设立信息披露操作业务24小时咨询热线电话(021-68601632)。

　　三、债券业务服务

　　15.建立发行服务绿色通道。对受疫情影响严重的企业，债券募集资金用于疫情防控相关领域或用于偿还到期公司债券的，建立发行服务绿色通道，即报即审、特事特办，切实做好疫情防控融资服务工作。

　　16.适当延长项目办理时限。疫情防控期间，暂缓计算公司债券、资产支持证券的反馈意见回复时限和中止时限。发行人确受疫情影响，不能及时更新财务报告的，可以向本所申请延长有效期。

　　17.放宽文件签章等报送要求。因疫情原因无法获得相关签字、盖章的，可先由主承销商出具说明，后续及时补充提交签字、盖章文件。

　　18.优化现场业务办理方式。簿记建档可根据疫情情况，仅安排簿记管理人作为现场参与人员。投资者可依据文件约定通过邮件、传真等方式发送申购订单。

　　19.配合做好地方债发行工作。按照财政部及疫情相对严重省(区、市)政府安排，积极配合做好地方政府一般债券、专项债券发行业务、技术支持和服务工作。

　　四、其他业务服务

　　20.确保市场交易通畅安全。全力做好技术保障和优化工作，持续降低订单处理时延，改进市场投资者体验。整合会员前端软件，降低技术系统的复杂程度和市场维护成本。统筹优化相关业务测试排期，减轻市场机构技术测试负担。

　　21.全面启动线上咨询培训服务。针对各市场主体的实际需求，全面开展远程咨询、在线培训和宣讲等活动。增加“浦江大讲堂”线上公开课数量，丰富课程内容。市场参与主体可直接进入公开课专区进行学习浏览，无需额外注册。(浦江大讲堂：https://pujiang.sse.com.cn/)

　　22.加大对疫情影响严重地区及企业的服务力度。加强对接疫情影响较大地区及直接参与抗疫的领军企业，及时了解困难及诉求，做实做细投融资相关服务工作。逐一了解疫情严重地区拟上市和上市企业的投融资需求，帮助企业在充分准备的前提下，加速申报，实现即报即审即发。

　　23.支持会员采取措施确保业务平稳运作。加强与会员单位沟通，了解疫情对会员客户交易管理工作的影响并及时协助解决。支持会员通过线上方式，开展客户交易管理和监管协同工作。会员单位因疫情防控导致监管函件无法及时回复的，可向本所申请适当延长时间。

　　24.支持基金、期权做市商等有序开展业务。支持基金、期权做市商积极实施流动性服务和做市服务业务，维护正常交易秩序。对因疫情存在实际困难的基金、期权做市商履行报价义务，适当予以调整相关标准。

　　25.加强ETF基金管理人专项通道服务。进一步优化ETF运营、信息披露专项通道服务，保障基金管理人日常业务操作和公告披露。

　　26.通过非现场方式办理股份协议转让业务。当事人可先以电子邮件方式发送已有材料，并接收反馈材料补正意见，待全部电子版材料确认齐全后，通知当事人一次性寄送书面材料，降低市场成本。

　　27.灵活开展纪律处分、复核听证工作。确受疫情影响的市场主体在纪律处分和复核程序中，可以申请远程视频听证、延期听证以及延长证据材料提交时限。

　　28.畅通投资者诉求渠道。投资者可通过服务热线、微信公众号、电子邮件等非现场方式向本所咨询问题、反映诉求。本所投资者服务热线(400-8888-400)将保持7×24小时畅通。

　　29.加强投资者线上教育服务。持续通过网站、微信等互联网渠道开展投资者教育宣传，满足疫情防控期间投资者在线学习需求。支持会员、基金管理人、期权经营机构积极引导投资者理性、客观分析疫情影响，秉持长期投资、价值投资理念，依法合规开展投资活动。

　　30.做好国际投资者服务。通过线上路演等形式，加强与各类境外机构投资者的沟通和服务，及时回应国际投资者关切问题。疫情防控期间，为国际投资者调研上市公司提供便利化服务，开展国际投资者线上形式走进沪市公司等系列活动。

编辑：齐少恒