这家券商被证监会立案! 出具虚假记载文件

　　近日，哈投股份发布公告称，子公司江海证券在担任欧比特发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问时涉嫌未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证监会决定对江海证券立案。

　　据了解，上述项目是3年前的项目。2019年1月，证监会并购重组委最终否决了欧比特的收购事项。

　　除江海证券外，近日还有多家公司也被立案。赣锋锂业、太安堂、ST星源、岩石股份等4家上市公司公告，均收到证监会的立案告知书。从立案原因来看，太安堂因未在指定期限内披露2021年年报被调查。ST星源和岩石股份因为涉嫌信息披露违法违规被调查。赣锋锂业则因涉嫌A股某上市公司股票二级市场内幕交易。

　　涉嫌未勤勉尽责

　　2022年7月1日，哈投股份全资子公司江海证券收到中国证监会《立案告知书》。因江海证券在担任欧比特发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问时涉嫌未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对江海证券立案。

　　公告称，江海证券将全面配合监管部门的相关工作。哈投股份将严格按照监管要求履行信息披露义务。目前哈投股份的经营情况正常。

　　据了解，江海证券在2019年担任欧比特财务顾问。

　　2019年1月，欧比特发布公告称，拟购买樊海东、冯锐钰等持有的佰信蓝图99.73%股权;购买朱正荣、彭飞宇及德合投资持有的浙江合信100%股权。由于以2018年6月30日为评估基准日，佰信蓝图100%股权的评估值为2.53亿元，浙江合信的评估值为1.78亿元。经交易双方协商，佰信蓝图99.73%股权的交易价格为2.45亿元，浙江合信100%股权的交易价格为1.76亿元，欧比特将以发行股份及支付现金的方式向上述交易对方支付交易作价，合计需支付4.21亿元。

　　在欧比特本次收购中，江海证券担任独立财务顾问，并在发布的独立财务顾问报告中表示，该交易属于上市公司在产业链延伸方面的产业整合，本次交易完成后，有利于提高上市公司资产质量，改善财务状况和增强持续盈利能力，不存在损害股东合法权益的问题。且在证监会受理欧比特收购申请、并出具反馈意见后，江海证券也协助欧比特回复了证监会相关问题。

　　但2019年1月23日，证监会并购重组委最终否决了欧比特本次收购事项。其理由有三。一是标的资产持续盈利能力存在较大不确定性，不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条相关规定。二是本次交易募集配套资金不符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第十一条第一款相关规定。三是标的资产历次股权转让相关会计处理的合规性披露不充分，不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四条相关规定。

　　虽然事情已过去三年，但江海证券此次仍被证监会立案，或许体现出了监管在从严监管方面的思路与决心。

　　此前三大业务曾被暂停

　　券商中国记者注意到，此前，江海证券的三个业务都被暂停过。

　　2020年9月11日，哈投股份发布公告称，江海证券因交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题，开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题，开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题而被重罚。江海证券因此被暂停债券自营业务6个月，暂停资产管理产品备案6个月，暂停股票质押式回购交易业务6个月。

　　此外，包括当时的合规总监兼首席风险官、自营业务分管副总裁、股票质押业务分管副总裁、资产管理业务分管副总裁等多人也被处以相应处罚。

　　今年3月，江海证券收到黑龙江证监局《关于恢复资管产品备案和股票质押业务的通知》，同意江海证券恢复资管产品备案、股票质押业务。江海证券债券自营业务已在2021年9月底恢复。

　　赣锋锂业等多家公司也被立案

　　除了哈投股份，记者注意到，近两天还有多家上市公司也被监管立案。

　　7月3日，赣锋锂业发布公告称，公司于2022年7月1日收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌A股某上市公司股票二级市场内幕交易，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会于2022年1月24日决定对公司立案。

　　赣锋锂业公告称，上述事项不会对公司的正常生产经营活动产生影响。公司将持续关注上述事项的进展情况，积极配合中国证监会的相关工作，严格按照监管要求履行信息披露义务。

　　7月1日晚间，太安堂、ST星源、岩石股份等3家上市公司公告，也收到了证监会的立案告知书。

　　太安堂公告称，公司于6月30日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》，因公司未在法定期限内披露2021年年度报告，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司立案。

　　ST星源公告，公司于6月30日收到中国证监会的《立案告知书》。因前期涉嫌信息披露违法违规事项，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司立案调查。

　　除ST星源外，岩石股份也因涉嫌信披违法违规被立案调查。7月1日晚间，岩石股份公告称，公司收到上海证监局下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，上海证监局决定对公司进行立案。

　　岩石股份表示，公司将全面配合上海证监局的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司生产经营情况正常。

编辑：齐少恒